一、2019年工作总结 (一)内部控制
(二)风险管理 2.开展2020年风险管理报各编制工作。 3.开展风险管理培训。2019年下发了新的风险管理考核标准,二级单位同样按标准执行,要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中,同时明确考核事项与量化打分标准,特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写,如实如期完成,不得漏报、瞒报风险损失事件,在内控例会上,进行了考核标准的专项宣贯,并开展了风险管理实务的培训,讲解了风险识别评估的方法,风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容,全面加强风险管理工作。 二、2020年工作思路 (一)内控部分 1.持续加强内控与风险管理培训。开展2020年《内控手册》识别、培训,要求业务科室流程识别、宣贯到岗位,并全面梳理流程表单,规范表单填制,促进内控基础管理水平的提升。 2.持续强化内控例会制度。坚持问题导向,及时分析总结各类测试中发现的问题,从对结果的关注向对过程的管控延展,从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面,提示有关部门,从意识、沟通及衔接等方面,改进目前存在的问题。2020年将扩大各业务部门参与程度,选取业务链条长,参与部门多的业务流程,请业务主管部门进行操作讲解,更进一步发挥牵头部门的作用。 3.持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估; 4.持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准,逐条对应,一一落实。如实上报风险事件,开展事件分析,根据分析结果,形成风险事件分析报告,实施风险预警和控制,进一步加强厂风险防控能力。 |