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    中等收入陷阱是什么意思 [“中等收入陷阱”:理论渊源、现实背景及其应对政策]

    分类:万圣节 时间:2019-05-06 本文已影响

      [摘 要]虽然“中等收入陷阱”命题是近几年提出的,但关于经济发展停滞的可能和停滞原因的探索很久之前就开始了。经济增长动力的升级和社会稳定保障了日韩两国的成功突围,而增长乏力、发展失衡和有效制度保障缺失的拉美及东南亚国家则陷入了经济发展停滞的泥沼。良好的发展基础和有利的发展阶段是中国的有利因素,但也存在产业升级困境下的经济持续增长动力桎梏、排斥性增长的典型矛盾和市场功能的缺失与政府职能的错位等阻碍因素。转变经济发展方式、包容性发展和优化市场与政府的边界成为中国面对挑战的政策指向。
      [关键词]中等收入陷阱;发展停滞;增长动力
      中图分类号:F112.1 文献标识码:A 文章编号:1008-410X(2012)04-0071-07
      经济发展问题是人类社会不断前进过程中必须面对的核心命题。第二次世界大战结束以来,在探索满足自身发展道路的过程中,许多发展中经济体都经历过一定时期较快的经济增长,但大多数经济体却在达到中等收入水平之后踯躅不前,长期徘徊于高收入水平经济体行列之外。针对这一现象,并结合东亚经济独特的发展经验和教训,世界银行在2006年主题报告《东亚的复兴:关于经济增长的观点》中首次明确提出,东亚国家在未来发展中需要特别关注如何避免陷入“中等收入陷阱”[1](P17-18)。自此,许多专家学者针对“中等收入陷阱”现象进行了深入的研究,通过结合拉丁美洲和东南亚等发展中经济体的发展路径来剖析这些经济体陷入“中等收入陷阱”的原因和经验教训,并就我国是否面临“中等收入陷阱”的挑战进行讨论,详细地分析了我国面对“中等收入陷阱”挑战的有利条件、阻碍因素以及我国如何跨越“中等收入陷阱”的路径选择①等。
      虽然已有的文献对于认识和理解“中等收入陷阱”问题有很大的帮助,但关于“中等收入陷阱”的经济发展理论的梳理较少,难以保证各经济体发展的路径、现实背景与所提出的跨越路径实现无缝结合。本文将从“中等收入陷阱”的理论渊源、现实背景和政策指向等方面进行研究,试图构建一个关于“中等收入陷阱”的较为全面的分析框架。
      一、“中等收入陷阱”的理论渊源
      虽然“中等收入陷阱”命题是近几年提出的,但关于经济发展停滞的可能和停滞原因的探索很久之前就开始了。李嘉图在《政治经济学及赋税原理》中指出:“作为生产要素的土地、资本和劳动产出的边际报酬是递减的。生产边际报酬递减将导致一个国家经济增长的最终停止。”[2](P101-102)马尔萨斯认为,当人均收入超过其均衡水平时,死亡率下降的同时生育率将会上升;反之亦然。因此,长期内每一个国家的人均收入将会收敛到其静态的均衡水平[3](P21)。这就是著名的“马尔萨斯陷阱”。作为一种不断自我生长和自发扩展的人类合作秩序,尽管市场经济是推动人类社会经济发展的主要途径,但法国历史学家布罗代尔却发现,市场经济常常被一些未知的社会因素和社会机制制约,致使这一自发扩展秩序不能自我扩张并占据整个社会,因而历史上的市场经济犹如被困在一种与世隔绝的“钟罩”内一般。因此,狄索托把那种阻断和隔膜“人类合作的扩展秩序”的市场经济自我扩展的种种社会因素和机制的社会安排称为“布罗代尔钟罩”[4](P58)。纳尔逊通过对不发达国家经济发展长期低迷的原因分析发现,不发达国家之所以会陷入经济增长停滞的低水平均衡陷阱,关键在于不发达国家受到了诸如人口增长率超过人均收入的增长率、较低的人均收入边际投资倾向、缺乏未开垦的可耕地、低效率的生产方法等因素的制约[5]。纳克斯则认为,资本匮乏是阻碍发展中国家发展的关键因素。不发达国家较低的人均收入水平造成本国投资资金供给和产品消费需求的双缺口,限制了本国的资本形成和积累,最终使不发达国家长期陷于恶性的贫困循环之中[6]。
      发展中国家作为经济发展的后来者优势和劣势并存。一方面,发展中国家可以利用发达国家已有的工业化经验和技术来缩短本国的工业化进程,实现经济和技术上的跳跃式发展。在《德意志帝国和工业革命》中,凡勃伦率先提出了与先进国家存在巨大技术差距的国家可以利用前者已有的技术来加快本国的工业化进程的观点[7](P19)。戈斯钦克伦通过研究法国、德国、意大利和苏联的工业化进程,进一步发展了凡勃伦观点,指出落后国家的技术变革和经济增长在一定程度上取决于他们与先进国家之间的技术差距,是这一差距的增函数。也就是说,随着落后国家与先进国家差距的缩小,后发技术差距效应收益递减,用戈氏的话讲就是:“假定(一国)赋有充分的有用的资源且工业化的巨大障碍已经消除,那么,可以说,其工业化的内在机会会直接因国家的落后程度而不同”[8](P8)。另一方面,发展中国家又不得不承受由发达国家强加的国际分工和不利的贸易条件,不可避免地形成在一定程度上对发达国家的技术依赖和经济依附。二战后,拉丁美洲国家依据普雷维什的中心外围理论,推行“进口替代”的工业化发展战略,在一段时间内一些国家的工业化获得了较大的发展;但与此同时,拉丁美洲国家对中心国家的依赖程度日益加深,国家的工业化政策受到跨国公司的控制,不仅没有给他们带来经济和技术上的独立,反而引发了一系列不利于发展中国家经济技术进一步发展的经济和社会问题。拉美学者提出“依附论”来反思自身的发展战略,并主张从发达国家对不发达国家的控制和剥削以及不发达国家对发达国家的依附中去寻找不发达的原因。阿西莫格鲁认为,经济发展陷阱实质上是一种存在着经济效率损失的平衡状态,这种状态因为市场失效而得以持续[9](P850)。
      二战以来,大多数发展中经济体在人均GDP达到中等收入阶段后陷入“中等收入陷阱”的主要原因在于不能以可持续的方式来保障经济较快速度的增长。正如库兹涅茨所述,经济增长的内涵在于能够给本国居民提供多样化商品的能力日益提升,这种不断提升的能力,是建立在先进技术及所需要的制度和意识形态的相应调整的基础上的[10](P21-22)。大多数发展中国家在经济发展初期依据本国劳动力和资源上的比较优势进行产业布局,进入中等收入阶段后,伴随着收入水平和技术水平与发达国家差距的逐步缩小,且面临着美欧国家高端产业“挤压”和新兴发展中国家低端产业“挤出”效应的双重压力,中等收入国家的学习红利递减和增长成本激增,在劳动密集型行业的比较优势难以延续,在低收入阶段行之有效的经济增长战略将失去效力。如果不能通过制度改进和技术创新来支持进一步的增长,也就无法达到“双峰”假说所限定的生产要素和制度因素条件[11],与高收入国家趋同的可能性很小,中等收入国家必然会长期停留在中等收入阶段无法自拔,陷入“中等收入陷阱”。

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